1.目的

確保公司原料采購符合《負責任礦物審驗流程鎢的審驗流程》的要求，認真履行企業(yè)社會責任，建立規(guī)范、科學、有效的申訴機制，允許任何相關方(受影響人員或舉報者)說出與采礦、貿易、加工和出口情況有關的疑慮并得到妥善處理。本文件詳細列明如有人對本公司所做決定提起申訴，本公司及申訴人須遵守的程序。

2. 依據：《負責任礦物審驗流程鎢的審驗標準》、《負責任礦物供應鏈管理體系》、《供應鏈政策》。

3.適用范圍：本程序適用于本公司的相關方及本公司涉及負責任礦物采購相關工作的部門及人員。

4.管理機構及職責：公司運營部負責處理申訴相關工作。

5.工作流程：

5.1 申訴信息的收集

申訴內容：工作中接收到的相關方關于負責任礦產供應鏈的與采礦、貿易、加工及出口情況有關的疑慮方面的信息。

5.2 申訴途徑(通過公司官網公示)

5.2.1 電話：0792-7609355

5.2.2 郵箱：fanggang135@126.com

5.2.3 來訪

5.3申訴的內容

相關方對公司的負責任礦產供應鏈提出申訴時，需包含以下內容：

1)申訴方名稱和聯(lián)系信息，并由申訴方的法定代表人簽字（公司鼓勵具名申訴，也可接受匿名申訴）；

2)具體說明向何種事項提出申訴及理由；

3)附相關書面證據；

4)具體說明在提出申訴之前采取了哪些步驟來解決問題；

5)申訴溝通語言采用中文。

5.4申訴信息的分類

公司需對接收到的詢問和申訴信息進行分類識別，申訴信息分為一般信息，特殊或重要申訴信息、不予受理信息。

5.4.1一般信息：相關方對公司負責任礦產供應鏈管理的咨詢、供方的調查問卷等。

5.4.2特殊或重要申訴信息：

1)管理不符合RMAP要求的信息；

2)對公司的礦物采購涉及公司識別的高風險區(qū)域的信息；

3)對公司的礦物采購不符合公司的供應鏈政策的信息。

5.4.3不予受理信息：

1)瑣碎的、惡意的、無理取鬧的或疑似為獲得競爭優(yōu)勢而產出的申訴；2)沒有令人信服的客觀證據支持的申訴。

5.5申訴的處理

5.5.1申訴處理小組應在收到申訴后10個工作日內確認收到申訴，在基于申訴是否符合相關要求的基礎上確認接受或拒絕申訴。

如果申訴被拒絕，應向申訴方提供書面解釋，并記錄在申訴登記表中，無需采取進一步行動。

對特殊重要申訴信息由申訴處理小組在決定受理后45個工作日內對申訴進行調查、審查和裁決。申訴處理小組應盡最大努力在截止日期前完成工作。在極少數(shù)情況下，可能需要額外的時間。申訴處理小組應采取合理措施，包括召開一次或多次會議，以做出合理決定。此類措施包括：咨詢專家、請求申訴方或其他人提供更多信息，申訴方不合作可被視為中止該程序的理由。工作組應協(xié)商一致決定是否中止申訴程序。申訴決定以書面形式傳達給申訴方。

申訴決定應包含：

申訴決定是如何以及何時做出的任何新的建議及申訴的記錄。

小組應將收到的申訴記錄在申訴登記表中，詳見附件《申訴登記表》

5.5.2申訴信息將納入到風險評估當中。

6.保密條款

申訴和申訴人以及回應的保密性應按照公司有關的規(guī)定得到保護以防止申訴人遭受打擊報復。除主要負責人、公司法律顧問、申訴處理小組外，與公司有關的任何其他實體，除最終裁決外，均不得獲得有關程序的詳細信息。這特別排除了向公司成員公司提供細節(jié)。它并不排除申訴人向客戶或其他有關方面作出披露。